La Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros apertura a través de su portal web el registro y calificación de los oficiales de cumplimiento de compañías y entidades calificadas como sujetos obligados a cumplir con las disposiciones en materia de prevención de lavado de activos.
Este procedimiento se llevará a cabo utilizando la cuenta del representante legal y de acuerdo con el noveno dígito del Registro Único de Contribuyentes (RUC) de la empresa, según el siguiente detalle:
Día de habilitación para la carga de información | LUNES | MARTES | MIÉRCOLES | JUEVES | VIERNES |
Noveno dígito del RUC de la Compañía | 1 y 2 | 3 y 4 | 5 y 6 | 7 y 8 | 9 y 0 |
¿Quiénes se encuentran calificados como sujetos obligados?
De acuerdo con lo establecido en la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos:
¿Cuáles son las implicaciones si la carga de la información se realiza de forma incorrecta?
Si la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros durante el proceso de registro y calificación en línea constata que el oficial de cumplimiento no satisface los requisitos establecidos, incurre en prohibiciones, o presenta documentación que ha sido alterada o manipulada de manera fraudulenta, su designación será revocada y no tendrá la posibilidad de ser designado nuevamente.
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Esta publicación contiene información de interés general y no constituye opinión legal sobre asuntos específicos. Cualquier análisis particular, requerirá asesoramiento legal de la Firma.
El 22 de enero de 2024, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros emitió la Resolución No. SCVS-INAF-DNF-2024-003, que establece los valores que las compañías bajo su control deben pagar como contribución para 2024.
MONTO DEL ACTIVO REAL DE LAS COMPAÑÍAS (EN US | CONTRIBUCIÓN POR MIL SOBRE EL ACTIVO | ||
|---|---|---|---|
DESDE |
| HASTA | |
0,01 | – | 75.000,00 | 0,00 |
75.000,01 | – | 100.000,00 | 0,71 |
100.000,01 | – | 1.000.000,00 | 0,76 |
1.000.000,01 | – | 20.000.000,00 | 0,82 |
20.000.000,01 | – | 500.000.000,00 | 0,88 |
500.000.000,01 | – | EN ADELANTE | 0,94 |
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Por ZVS Tobar en CORPORATIVO, M&A
El 17 de enero de 2023, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, emitió un comunicado sobre la presentación de los estados financieros, cuyo contenido más relevante lo detallamos a continuación:
a) A partir del 20 de enero de 2023, estará disponible el portal web institucional para el reporte de los estados financieros y carga de los documentos societarios correspondientes al ejercicio fiscal 2022.
b) La fecha máxima para la carga de la información será el 30 de abril de 2023.
c) No se concederán prórrogas para la presentación de la información financiera y societaria.
d) La sanción por incumplir el plazo establecido será de 1 hasta 12 salarios básicos unificados (actualmente, de US$450 a US$5,450).
Para más información no duden contactarse con nuestro Socio de la Práctica Corporativa, Álvaro Sevilla (asevilla@tzvs.ec).
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